证监会限制广发证券增加场外衍生品业务规模6个月


广发证券:中国证监会决定对公司施加限制,增加场外衍生品业务规模6个月

广发证券于8月5日晚宣布,公司已就中国证监会的行政监管措施作出决定。中国证监会决定对广发证券施加限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。措施。

广发证券于8月5日晚宣布,公司已就中国证监会的行政监管措施作出决定。中国证监会决定对广发证券施加限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。措施。 首先,广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或香港子公司)缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险控制不足,风险控制系统尚未全面覆盖香港附属公司的风险数据。对香港子公司实施风险控制要求的监督检查不充分;第二是广发控股香港合规管理的不足之处,缺乏对香港附属公司合规管理有效性的监管;对GF Holdings Hong Kong缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制无效;第四,作为数据报告的主体,广发控股香港的统计工作做得不好,提交给中国证监会的数据不准确。

近年来,广发证券被描述为运气不佳。在不久前中国证券监督管理委员会官方网站发布的《2019年证券公司分类结果》中,从2018年的AA级到BBB级,它是A类经纪人的两大类之一。

在评级期间,除了晋升为康美药业的风口外,广发证券还有多项违规记录,自2018年9月以来已存在八次,包括本决定所述的广发投资香港有限公司。

3月26日,广发证券宣布其全资子公司广发控股香港的子公司广发投资香港有限公司对冲基金因外汇市场波动而蒙受1.39亿美元的亏损。截至2018年底,该基金的净值为-0.44亿。美元。此外,该基金还收到主要经纪人的通知,额外保证金为1.29亿美元。

中国证券监督管理委员会发行的机票旨在解决广发证券在此次损失中遇到的问题。广发证券回应称,公司将根据监管要求积极整顿。

主编:张瑶